Salta al contingut principal
Orientacions 2016 OEA

Annex II

0. Informació General Fabricant Exportador Transitari Dipositari Agent de duanes Transportista Importador

0.1.

Orientacions per a Operadors Econòmics Autoritzats

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

0.2.

Inclusió de departaments de l'empresa

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

1.

Informació
relativa a l'
empresa

Fabricant Exportador Transitari Dipositari Agent de duanes

Transportista Importador

1.1.

Informació
general relativa a
l'empresa
(només s'emplenarà
de 1.1.1 a
1.1.11., si no s'ha
contestat ja
en la informació
obligatòria de la
sol·licitud AEO)

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

1.1.1.

Nom, direcció,
data de
constitució i
forma jurídica de
l'empresa
sol·licitant

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

1.1.2.

Dades completes dels
accionistes
principals,
membres del
consell d'
administració i/o
directius

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

1.1.3.

Nom de la
persona encarregada
dels assumptes
duaners del
sol·licitant 

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

1.1.4.

Activitat
comercial i
posició en la
cadena de
subministrament
internacional

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

1.1.5.

Especificació d'
ubicacions

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

1.1.6.

Empreses associades

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

1.1.7.

Descripció de l'
estructura
organitzativa
interna de l'
empresa i de les
funcions i
responsabilitats
de cada
departament

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

1.1.8.

Noms dels alts directius

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

1.1.9.

Nombre d'
empleats

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

1.1.10a.

Publicació del
consentiment en
el lloc web de
TAXUD

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

1.1.10b.

Reconeixement
mutu del
consentiment 

 AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS
Fabricant Exportador Transitari Dipositari Agent de duanes

Transportista Importador

1.2.

Volum d'activitat

1.2.1.

Volum de
negocis anual beneficis o
pèrdues

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

1.2.2.

Instal·lacions d'
emmagatzematge

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

1.2.3.

Número i valor de
les declaracions
duaneres

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

1.2.4.

Import dels
drets

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

1.2.5.

Canvis
estructurals
previstos en la seva
empresa

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

1.3

Estadístiques de
duanes

1.3.1.

Representació en matèria
duanera

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

1.3.2.

Classificació
aranzelària de les
mercaderies

AEOC / AEOS * AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

1.3.3.

Determinació del
valor en duana

AEOC / AEOS * AEOC / AEOS * AEOC / AEOS AEOC / AEOS

1.3.4.

Origen de les
mercaderies

AEOC / AEOS * AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

1.3.5.

Drets
antidúmping o
drets
compensatoris

AEOC / AEOS * AEOC / AEOS AEOC / AEOS

2.

Historial de compliment

2.1

Infraccions de la
normativa duanera
i fiscal
detectades

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

2.2

Sol·licituds d'
uns altres certificats
i autoritzacions
duaners

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

3.

Sistema comptable i
logístic del
sol·licitant

3.1

Pista d'auditoria 

3.1.1.

Característiques
essencials de la
pista d'auditoria

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

3.2

Sistemes comptable
i logístic

3.2.1.

Equip informàtic

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

3.2.2

Diferenciació
entre mercaderies
de la Unió i
mercaderies que no pertanyen
a
la Unió

AEOC AEOC AEOC AEOC AEOC AEOC AEOC

3.2.3

Ubicació de les
activitats
informàtiques

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

* Quan correspongui

3.3

Sistema de control
intern

Fabricant Exportador Transitari Dipositari Agent de duanes

Transportista Importador

3.3.1.

Procediments de
control intern

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

3.3.2.

Auditoria de
procediments de
control intern

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

3.3.3.

Comprovació d'
arxius
informàtics

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

3.4.

Flux de
mercaderies

3.4.1.

Procés de
registre

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

3.4.2.

Comprovació del
nivell d'
existències

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

3.5.

Procediments
duaners

3.5.1.

Verificació de
les declaracions duaneres

AEOC / AEOS * AEOC / AEOS * AEOC / AEOS * AEOC / AEOS * AEOC / AEOS * AEOC / AEOS AEOC / AEOS *

3.5.2.

Notificació d'
irregularitats

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

3.5.3.

Llicències
comercials

AEOC / AEOS * AEOC / AEOS * AEOC / AEOS * AEOC / AEOS * AEOC / AEOS * AEOC / AEOS AEOC / AEOS *

3.5.4.

Mercaderies subjectes a
llicències d'importació
i exportació
relacionades amb
prohibicions i
restriccions

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

3.5.5.

Mercaderies cobertes pel
Reglament sobre
productes de doble ús

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

3.6.

Procediments
relatius a la
còpia de
seguretat, a la
recuperació
normal i d'
emergència i a l'
arxiu

3.6.1.

Realització de
còpies de
seguretat i
arxiu de dades

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

3.6.2.

Durada de l'
arxiu

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

3.6.3.

Pla d'emergència

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

3.7

Protecció dels
sistemes
informàtics

3.7.1.

Protecció contra
les intrusions no
autoritzades

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

3.7.2.

Administració de
drets d'accés

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

3.7.3.

Servidor principal

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

3.8.

Seguretat de la
documentació

3.8.1.

Protecció dels
documents davant
l'accés no
autoritzat

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

3.8.2.

Casos d'accés no
autoritzat

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

3.8.3.

Accés per a les
diferents
categories d'
empleats

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

3.8.4.

Requisits de
seguretat i
protecció
aplicables a tercers

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

* Quan correspongui

Fabricant Exportador Transitari Dipositari Agent de duanes

Transportista Importador

4.

Solvència
financera

4.1.

Procediments d'
insolvència

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

4.2.

Situació
financera

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

4.3.

Empreses de
recent creació

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

4.4.

Situació
financera en un futur previsible

AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS AEOC / AEOS

5.

Nivell adequat de
competència o de
qualificacions
professionals

5.1.

Nivells adequats
de competència

5.1.1.

Experiència
pràctica d'un
mínim de tres
anys en matèria
duanera

AEOC AEOC AEOC AEOC AEOC AEOC AEOC

5.1.2.

Norma de qualitat
en matèria
duanera adoptada
per un organisme
europeu de
normalització

AEOC AEOC AEOC AEOC AEOC AEOC AEOC

5.2

Qualificacions
professionals

5.2.1.

Formació cursada
amb èxit sobre la
legislació
duanera coherent
i pertinent en la mesura de la seva
participació en
activitats
relacionades amb
les duanes

AEOC AEOC AEOC AEOC AEOC AEOC AEOC

6.

Requisits en matèria
de
protecció i
seguretat

6.1

Informació
general sobre
seguretat i
protecció

6.1.1.

Persona competent
per a les qüestions
relacionades amb la
seguretat i la protecció

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.1.2.

Avaluació de
riscos i amenaces

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.1.3.

Riscos de
seguretat

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.1.4.

Posada en pràctica
de les mesures de
seguretat

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.1.5.

Harmonització de
les mesures de
seguretat

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.1.6.

Instruccions de
seguretat

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.1.7.

Incidents de
seguretat

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.1.8.

Certificació amb finalitats
de seguretat
per part d'una altra
autoritat o
organisme públic

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.1.9.

Requisits
concrets de
seguretat i
protecció per a
les mercaderies

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.1.10.

Avaluació d'
amenaces efectuada
per tercers

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.1.11.

Requisits de
seguretat i
protecció
impostos per
tercers

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.2.

Seguretat dels
edificis

6.2.1.

Seguretat dels
límits externs
de les
instal·lacions de
l'empresa

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.2.2.

Possibilitats d'
accés

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.2.3.

Il·luminació

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.2.4.

Accés a claus

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.2.5.

Aparcament de
vehicles privats

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.3.

Accés a les
instal·lacions 

6.3.1.

Control d'accés

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.3.2.

Procediments en cas
d'intrusió
no autoritzada

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.3.3.

Plànols de situació dels
locals

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.3.4.

Empreses ubicades
en les
instal·lacions

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.4

Unitats de càrrega
(com ara
contenidors,
contenidors
intermodals,
caixes de
transport)

Fabricant Exportador Transitari Dipositari Agent de duanes

Transportista Importador

6.4.1.

Normes d'accés a
les unitats de
càrrega

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.4.2.

Mesures
encaminades a
assegurar la
integritat de les
unitats de càrrega

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.4.3.

Ús de precintes

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.4.4.

Mesures utilitzades
per comprovar les
unitats de càrrega

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.4.5.

Propietari/
operador i
manteniment de
les unitats de
càrrega

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.5

Processos
logístics

6.5.1.

Mitjans de transport

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.6.

Mercaderies
entrants

6.6.1.

Procediment de
comprovació de
mercaderies
entrants

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.6.2.

Plans de
seguretat amb els
proveïdors

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.6.3.

Comprovació de la
integritat dels
precintes

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.6.4.

Marcat uniforme
de les mercaderies

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.6.5.

Pesada i recompte
de les mercaderies

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.6.6.

Procediment de
recepció de les
mercaderies

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.6.7.

Procediments de
control intern

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.7.

Emmagatzematge de
les mercaderies

6.7.1.

Zones per a l'
emmagatzematge de
mercaderies

AEOS AEOS AEOS * AEOS AEOS AEOS AEOS *

6.7.2.

Assignació d'un lloc d'
emmagatzematge

AEOS AEOS AEOS * AEOS AEOS AEOS AEOS *

6.7.3.

Procediments de
control intern

AEOS AEOS AEOS * AEOS AEOS AEOS AEOS *

6.7.4.

Emmagatzematge per
separat de
diferents tipus
de mercaderies

AEOS AEOS AEOS * AEOS AEOS AEOS AEOS *

6.7.5.

Protecció contra
l'accés no
autoritzat

AEOS AEOS AEOS * AEOS AEOS AEOS AEOS *

6.7.6.

Mesures de control
en cas d'
emmagatzematge
externalitzat

AEOS AEOS AEOS * AEOS AEOS AEOS AEOS *

6.8

Producció de les
mercaderies

6.8.1.

Designació de
zones de
producció

AEOS

6.8.2.

Mesures de
seguretat per a l'
accés a la zona
de producció

AEOS

6.8.3.

Envasament de
productes

AEOS AEOS *

6.8.4.

Embalatge per part
de tercers

AEOS AEOS *

* Quan correspongui

6.9

Càrrega de les
mercaderies

Fabricant Exportador Transitari Dipositari Agent de duanes

Transportista Importador

6.9.1.

Gestió de la càrrega

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.9.2.

Precintant de
mercaderies
sortints

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.9.3.

Requisits de
seguretat dels
clientes

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.9.4.

Supervisió de la
càrrega de
mercaderies

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.9.5.

Pesada i recompte
de les mercaderies

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.9.6.

Procediment per a
la càrrega de
mercaderies

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.9.7.

Mesures de control

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.10

Requisits de
seguretat en relació amb
els
socis comercials

6.10.1.

Verificació dels
socis
comercials

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.10.2.

Requisits de
seguretat i
protecció en relació amb
els
socis comercials

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.10.3.

Vulneracions dels
acords de
seguretat

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.11.

Seguretat del
personal

6.11.1.

Requisits de
seguretat i
protecció en la política de treball

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.11.2.

Controls de
seguretat als
empleats

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.11.3.

Formació en
seguretat i
protecció

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.11.4.

Requisits de
seguretat per als
empleats
temporals

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS

6.12.

Serveis externs

6.12.1.

Utilització de
serveis externs

AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS AEOS