Anexo II

0.1.

Orientacións para Operadores Económicos Autorizados

0.2.

Inclusión de departamentos da empresa

1.1.

Información
xeral relativa á
empresa
(só encherase
de 1.1.1 a
1.1.11., se non se
contestou xa
na información
obrigatoria da
solicitude AEO)

1.1.1.

Nome, enderezo,
data de
constitución e
forma xurídica da
empresa
solicitante

1.1.2.

Datos completos dos
accionistas
principais,
membros do
consello de
administración e / ou
directivos

1.1.3.

Nome da
persoa encargada
dos asuntos
aduaneiros do
solicitante 

1.1.4.

Actividade
comercial e
posición na
cadea de
subministración
internacional

1.1.5.

Especificación de
situacións

1.1.6.

Empresas asociadas

1.1.7.

Descrición da
estrutura
organizativa
interna da
empresa e das
funcións e
responsabilidades
de cada
departamento

1.1.8.

Nomes dos altos directivos

1.1.9.

Número de
empregados

1.1.10a.

Publicación do
consentimento no
sitio web de
TAXUD

1.1.10b.

Recoñecemento
mutuo do
consentimento 

1.2.

Volume de actividade

1.2.1.

Volume de
negocios anuais beneficios ou
perdas

1.2.2.

Instalacións de
almacenaxe

1.2.3.

Número e valor das
declaracións
aduaneiras

1.2.4.

Importe dos
dereitos

1.2.5.

Cambios
estruturais
previstos na súa
empresa

1.3

Estatísticas de
aduanas

1.3.1.

Representación en
materia aduaneira

1.3.2.

Clasificación
arancelaria das
mercadorías

1.3.3.

Determinación do
valor en aduana

1.3.4.

Orixe das
mercadorías

1.3.5.

Dereitos
antidumping ou
dereitos
compensatorios

2.

Historial de cumprimento

2.1

Infraccións da
normativa aduaneira
e fiscal
detectadas

2.2

Solicitudes doutros
certificados
e autorizacións
aduaneiras

3.

Sistema contable e
loxístico do
solicitante

3.1

Pista de auditoría 

3.1.1.

Características
esenciais da
pista de auditoría

3.2

Sistemas contable
e loxístico

3.2.1.

Equipo informático

3.2.2

Diferenciación
entre mercadorías
da Unión e
mercadorías non
pertencentes á
Unión

3.2.3

Situación das
actividades
informáticas

3.3.1.

Procedementos de
control interno

3.3.2.

Auditoría de
procedementos de
control interno

3.3.3.

Comprobación de
arquivos
informáticos

3.4.

Fluxo de
mercadorías

3.4.1.

Proceso de
rexistro

3.4.2.

Comprobación do
nivel de
existencias

3.5.

Procedementos
aduaneiros

3.5.1.

Verificación das
declaracións aduaneiras

3.5.2.

Notificación de
irregularidades

3.5.3.

Licenzas
comerciais

3.5.4.

Mercadorías suxeitas a
licenzas de importación
e exportación
relacionada con
prohibicións e
restricións

3.5.5.

Mercadorías cubertas polo
Regulamento sobre
produtos de dobre uso

3.6.

Procedementos
relativos á
copia de seguridade
, á
recuperación
normal e de
emerxencia e ao
arquivo

3.6.1.

Realización de
copias de seguridade
e
arquivo de datos

3.6.2.

Duración do
arquivo

3.6.3.

Plan de emerxencia

3.7

Protección dos
sistemas
informáticos

3.7.1.

Protección contra
as intrusiones non
autorizadas

3.7.2.

Administración de
dereitos de acceso

3.7.3.

Servidor principal

3.8.

Seguridade da
documentación

3.8.1.

Protección dos
documentos fronte ao
acceso non
autorizado

3.8.2.

Casos de acceso non
autorizado

3.8.3.

Acceso para as
diferentes
categorías de
empregados

3.8.4.

Requisitos de
seguridade e
protección
aplicable a
terceiros

4.

Solvencia
financeira

4.1.

Procedementos de
insolvencia

4.2.

Situación
financeira

4.3.

Empresas de
recente creación

4.4.

Situación
financeira nun futuro previsible

5.

Nivel axeitado de
competencia ou de
cualificacións
profesionais

5.1.

Niveis axeitados
de competencia

5.1.1.

Experiencia
práctica dun
mínimo de tres
anos en materia
aduaneira

5.1.2.

Norma de calidade
en materia
aduaneira adoptada
por un organismo
europeo de
normalización

5.2

Cualificacións
profesionais

5.2.1.

Formación cursada
con éxito sobre a
lexislación
aduaneira coherente
e pertinente na medida da súa
participación en
actividades
relacionadas coas
aduanas

6.

Requisitos en
materia de
protección e
seguridade

6.1

Información
xeral sobre
seguridade e
protección

6.1.1.

Persoa competente
para as cuestións
relacionadas coa
seguridade e a protección

6.1.2.

Avaliación de
riscos e ameazas

6.1.3.

Riscos de
seguridade

6.1.4.

Posta en práctica
das medidas de
seguridade

6.1.5.

Harmonización das
medidas de
seguridade

6.1.6.

Instrucións de
seguridade

6.1.7.

Incidentes de
seguridade

6.1.8.

Certificación con
fins de seguridade
por parte doutra
autoridade ou
organismo público

6.1.9.

Requisitos
concretos de
seguridade e
protección para
as mercadorías

6.1.10.

Avaliación de
ameazas efectuadas
por terceiros

6.1.11.

Requisitos de
seguridade e
protección
imposta por
terceiros

6.2.

Seguridade dos
edificios

6.2.1.

Seguridade dos
límites externos
das
instalacións da
empresa

6.2.2.

Posibilidades de
acceso

6.2.3.

Iluminación

6.2.4.

Acceso a chaves

6.2.5.

Aparcadoiro de
vehículos privados

6.3.

Acceso ás
instalacións 

6.3.1.

Control de acceso

6.3.2.

Procedementos en caso
de intrusión
non autorizada

6.3.3.

Planos de situación dos
locais

6.3.4.

Empresas situadas
nas
instalacións

6.4

Unidades de carga
(tales como
colectores,
colectores
intermodais,
caixas de
transporte)

6.4.1.

Normas de acceso ás
unidades de
carga

6.4.2.

Medidas
encamiñadas a
asegurar a
integridade das
unidades de carga

6.4.3.

Uso de precintos

6.4.4.

Medidas utilizadas
para comprobar as
unidades de carga

6.4.5.

Propietario/
operador e
mantemento das
unidades de
carga

6.5

Procesos
loxísticos

6.5.1.

Medios de
transporte

6.6.

Mercadorías
entrantes

6.6.1.

Procedemento de
comprobación de
mercadorías
entrantes

6.6.2.

Plans de
seguridade cos
provedores

6.6.3.

Comprobación da
integridade dos
precintos

6.6.4.

Marcado uniforme
das mercadorías

6.6.5.

Pesaxe e reconto
das mercadorías

6.6.6.

Procedemento de
recepción das
mercadorías

6.6.7.

Procedementos de
control interno

6.7.

Almacenaxe das
mercadorías

6.7.1.

Zonas para a
almacenaxe de
mercadorías

6.7.2.

Asignación dun lugar de
almacenaxe

6.7.3.

Procedementos de
control interno

6.7.4.

Almacenaxe por
separado de
diferentes tipos
de mercadorías

6.7.5.

Protección contra
o acceso non
autorizado

6.7.6.

Medidas de control
en caso de
almacenaxe
externalizada

6.8

Produción das
mercadorías

6.8.1.

Designación de
zonas de
produción

6.8.2.

Medidas de
seguridade para o
acceso á zona
de produción

6.8.3.

Envasado de
produtos

6.8.4.

Embalaxe por parte
de terceiros

6.9

Carga das
mercadorías

6.9.1.

Xestión da carga

6.9.2.

Precintando de
mercadorías
saíntes

6.9.3.

Requisitos de
seguridade dos
clientes

6.9.4.

Supervisión da
carga de
mercadorías

6.9.5.

Pesaxe e reconto
das mercadorías

6.9.6.

Procedemento para
a carga de
mercadorías

6.9.7.

Medidas de control

6.10

Requisitos de
seguridade en relación cos

socios comerciais

6.10.1.

Verificación dos
socios
comerciais

6.10.2.

Requisitos de
seguridade e
protección en relación cos

socios comerciais

6.10.3.

Vulneracións dos
acordos de
seguridade

6.11.

Seguridade do
persoal

6.11.1.

Requisitos de
seguridade e
protección na política de emprego

6.11.2.

Controis de
seguridade aos
empregados

6.11.3.

Formación en
seguridade e
protección

6.11.4.

Requisitos de
seguridade para os
empregados
temporais

6.12.

Servizos externos

6.12.1.

Utilización de
servizos externos