Annex II

0.1.

Orientacions per a Operadors Econòmics Autoritzats

0.2.

Inclusió de departaments de l'empresa

1.1.

Informació
general relativa a
l'empresa
(només s'omplirà
de 1.1.1 a
1.1.11., si no s'ha
contestat ja
en la informació
obligatòria de la
sol·licitud AEO)

1.1.1.

Nom, direcció,
data de
constitució i
forma jurídica de
l'empresa
sol·licitant

1.1.2.

Dades completes dels
accionistes
principals,
membres del
consell d'
administració i/o
directius

1.1.3.

Nom de la
persona encarregada
dels assumptes
duaners del
sol·licitant 

1.1.4.

Activitat
comercial i
posició en la
cadena de
subministrament
internacional

1.1.5.

Especificació d'
ubicacions

1.1.6.

Empreses associades

1.1.7.

Descripció de l'
estructura
organitzativa
interna de l'
empresa i de les
funcions i
responsabilitats
de cada
departament

1.1.8.

Noms dels alts directius

1.1.9.

Nombre d'
empleats

1.1.10a.

Publicació del
consentiment en
el lloc web de
TAXUD

1.1.10b.

Reconeixement
mutu del
consentiment 

1.2.

Volum d'activitat

1.2.1.

Volum de
negocis anual beneficis o
pèrdues

1.2.2.

Instal·lacions d'
emmagatzematge

1.2.3.

Número i valor de
les declaracions
duaneres

1.2.4.

Import dels
drets

1.2.5.

Canvis
estructurals
prevists en la seua
empresa

1.3

Estadístiques de
duanes

1.3.1.

Representació en matèria
duanera

1.3.2.

Classificació
aranzelària de les
mercaderies

1.3.3.

Determinació del
valor en duana

1.3.4.

Origen de les
mercaderies

1.3.5.

Drets
antidúmping o
drets
compensatoris

2.

Historial de compliment

2.1

Infraccions de la
normativa duanera
i fiscal
detectades

2.2

Sol·licituds d'
uns altres certificats
i autoritzacions
duaners

3.

Sistema comptable i
logístic del
sol·licitant

3.1

Pista d'auditoria 

3.1.1.

Característiques
essencials de la
pista d'auditoria

3.2

Sistemes comptable
i logístic

3.2.1.

Equip informàtic

3.2.2

Diferenciació
entre mercaderies
de la Unió i
mercaderies que no pertanyen
a
la Unió

3.2.3

Ubicació de les
activitats
informàtiques

3.3.1.

Procediments de
control intern

3.3.2.

Auditoria de
procediments de
control intern

3.3.3.

Comprovació d'
arxius
informàtics

3.4.

Flux de
mercaderies

3.4.1.

Procés de
registre

3.4.2.

Comprovació del
nivell d'
existències

3.5.

Procediments
duaners

3.5.1.

Verificació de
les declaracions duaneres

3.5.2.

Notificació d'
irregularitats

3.5.3.

Llicencies
comercials

3.5.4.

Mercaderies subjectes a
llicencies d'importació
i exportació
relacionades amb
prohibicions i
restriccions

3.5.5.

Mercaderies cobertes pel
Reglament sobre
productes de doble ús

3.6.

Procediments
relatius a la
còpia de
seguretat, a la
recuperació
normal i d'
emergència i a l'
arxiu

3.6.1.

Realització de
còpies de
seguretat i
arxive de dades

3.6.2.

Durada de l'
arxiu

3.6.3.

Pla d'emergència

3.7

Protecció dels
sistemes
informàtics

3.7.1.

Protecció contra
les intrusions no
autoritzades

3.7.2.

Administració de
drets d'accés

3.7.3.

Servidor principal

3.8.

Seguretat de la
documentació

3.8.1.

Protecció dels
documents enfront de
l'accés no
autoritzat

3.8.2.

Casos d'accés no
autoritzat

3.8.3.

Accés per a les
diferents
categories d'
empleats

3.8.4.

Requisits de
seguretat i
protecció
aplicables a tercers

4.

Solvència
financera

4.1.

Procediments d'
insolvència

4.2.

Situació
financera

4.3.

Empreses de
recent creació

4.4.

Situació
financera en un futur previsible

5.

Nivell adequat de
competència o de
qualificacions
professionals

5.1.

Nivells adequats
de competència

5.1.1.

Experiència
pràctica d'un
mínim de tres
anys en matèria
duanera

5.1.2.

Norma de qualitat
en matèria
duanera adoptada
per un organisme
europeu de
normalització

5.2

Qualificacions
professionals

5.2.1.

Formació cursada
amb èxit sobre la
legislació
duanera coherent
i pertinent en la mesura de la seua
participació en
activitats
relacionades amb
les duanes

6.

Requisits en matèria de

protecció i
seguretat

6.1

Informació
general sobre
seguretat i
protecció

6.1.1.

Persona competent
per a les qüestiones
relacionades amb la
seguretat i la protecció

6.1.2.

Avaluació de
riscos i amenaces

6.1.3.

Riscos de
seguretat

6.1.4.

Posada en pràctica
de les mesures de
seguretat

6.1.5.

Harmonització de
les mesures de
seguretat

6.1.6.

Instruccions de
seguretat

6.1.7.

Incidents de
seguretat

6.1.8.

Certificació amb finalitats
de seguretat
per part d'una altra
autoritat o
organisme públic

6.1.9.

Requisits
concrets de
seguretat i
protecció per a
les mercaderies

6.1.10.

Avaluació d'
amenaces efectuada
per tercers

6.1.11.

Requisits de
seguretat i
protecció
impostos per
tercers

6.2.

Seguretat dels
edificis

6.2.1.

Seguretat dels
límits externs
de les
instal·lacions de
l'empresa

6.2.2.

Possibilitats d'
accés

6.2.3.

Il·luminació

6.2.4.

Accés a claus

6.2.5.

Aparcament de
vehicles privats

6.3.

Accés a les
instal·lacions 

6.3.1.

Control d'accés

6.3.2.

Procediments en cas d'
intrusió
no autoritzada

6.3.3.

Plànols de situació dels
locals

6.3.4.

Empreses ubicades
en les
instal·lacions

6.4

Unitats de carrega
(com ara
contenidors,
contenidors
intermodals,
caixes de
transporte)

6.4.1.

Normes d'accés a
les unitats de
carrega

6.4.2.

Mesures
encaminades a
assegurar la
integritat de les
unitats de carrega

6.4.3.

Ús de precintes

6.4.4.

Mesures utilitzades
per a comprovar les
unitats de carrega

6.4.5.

Propietari/
operador i
manteniment de
les unitats de
carrega

6.5

Processos
logístics

6.5.1.

Mitjans de transport

6.6.

Mercaderies
entrants

6.6.1.

Procediment de
comprovació de
mercaderies
entrants

6.6.2.

Plans de
seguretat amb els
proveïdors

6.6.3.

Comprovació de la
integritat dels
precintes

6.6.4.

Marcat uniforme
de les mercaderies

6.6.5.

Pesada i recompte
de les mercaderies

6.6.6.

Procediment de
recepció de les
mercaderies

6.6.7.

Procediments de
control intern

6.7.

Emmagatzematge de
les mercaderies

6.7.1.

Zones per a l'
emmagatzematge de
mercaderies

6.7.2.

Assignació d'un lloc d'
emmagatzematge

6.7.3.

Procediments de
control intern

6.7.4.

Emmagatzematge per
separat de
diferents tipus
de mercaderies

6.7.5.

Protecció contra
l'accés no
autoritzat

6.7.6.

Mesures de control
en cas d'
emmagatzematge
externalitzat

6.8

Producció de les
mercaderies

6.8.1.

Designació de
zones de
producció

6.8.2.

Mesures de
seguretat per a l'
accés a la zona
de producció

6.8.3.

Envasat de
productes

6.8.4.

Embalatge per part
de tercers

6.9

Carrega de les
mercaderies

6.9.1.

Gestió de la carrega

6.9.2.

Precintant de
mercaderies
sortints

6.9.3.

Requisits de
seguretat dels
clientes

6.9.4.

Supervisió de la
carrega de
mercaderies

6.9.5.

Pesada i recompte
de les mercaderies

6.9.6.

Procediment per a
la carrega de
mercaderies

6.9.7.

Mesures de control

6.10

Requisits de
seguretat en relació amb
els
socis comercials

6.10.1.

Verificació dels
socis
comercials

6.10.2.

Requisits de
seguretat i
protecció en relació amb
els
socis comercials

6.10.3.

Vulneracions dels
acords de
seguretat

6.11.

Seguretat del
personal

6.11.1.

Requisits de
seguretat i
protecció en la política de treball

6.11.2.

Controles de
seguretat als
empleats

6.11.3.

Formació en
seguretat i
protecció

6.11.4.

Requisits de
seguretat per als
empleats
temporals

6.12.

Servicis externs

6.12.1.

Utilització de
servicis externs